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九泰久福量化股票型证券投资基金托管协议
发布日期:2021-11-25 11:21   来源:未知   阅读:

  一、基金托管协议当事人..........................................................................................................4

  二、基金托管协议的依据、目的和原则..................................................................................5

  三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查..................................................................6

  四、基金管理人对基金托管人的业务核查............................................................................13

  五、基金财产的保管................................................................................................................14

  六、指令的发送、确认及执行................................................................................................19

  七、交易及清算交收安排........................................................................................................23

  八、基金资产净值计算、估值和会计核算............................................................................27

  九、基金收益分配....................................................................................................................30

  十、基金信息披露....................................................................................................................31

  十一、基金费用........................................................................................................................33

  十二、基金份额持有人名册的保管........................................................................................34

  十三、基金有关文件档案的保存............................................................................................35

  十四、基金管理人和基金托管人的更换................................................................................36

  十五、禁止行为........................................................................................................................37

  十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算................................................................39

  十七、违约责任........................................................................................................................40

  十八、争议解决方式................................................................................................................41

  十九、托管协议的效力............................................................................................................42

  二十、其他事项........................................................................................................................43

  限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募

  金管理人,兴业银行股份有限公司拟担任九泰久福量化股票型证券投资基金的基

  除非另有约定,《九泰久福量化股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基

  金合同”或“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含

  批准设立机关及批准设立文号:中国人民银行总行,银复〔1988〕347号

  (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运

  作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露

  办法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号<托管协议的内容与格

  式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规、

  投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务

  金投资范围、投资比例、投资限制、投资禁止行为等进行监督。《基金合同》明

  确约定基金投资证券选择标准的,基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投

  资品种池,以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准

  创业板股票及其他中国证监会核准或注册发行的股票)、债券(含国债、金融债、

  地方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资

  券、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券及其他中国证监会

  允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场

  工具、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

  股票资产占基金资产的比例为80%-95%;每个交易日日终在扣除股指期货

  和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或投资于到期日在一

  年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算

  后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基

  金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;(3)

  (9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,

  股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组

  (13)基金参与股指期货交易,应当遵守下列要求:基金在任何交易日日终,

  持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;本基金在任何交

  20%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得

  超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股

  指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关

  (14)基金参与国债期货交易,应当遵守下列要求:基金在任何交易日日终,

  持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的15%;基金在任何交易

  日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%;

  基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上

  一交易日基金资产净值的30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的

  政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基

  价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股

  票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融

  值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

  外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

  除上述第(2)、(9)、(16)、(17)情形之外,因证券、期货市场波动、证券

  发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上

  述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会

  合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

  基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

  存款业务账目及核算的真实、准确。基金管理人应当按照有关法规规定,与基金

  托管人、存款机构签订相关书面协议。基金托管人应根据有关相关法规及协议对

  基金银行存款业务进行监督与核查,严格审查、复核相关协议、账户资料、投资

  《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等

  所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金投资

  银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如基金管理人在基金投资运作

  间债券市场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人

  有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人。基金管理人应严格

  按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金

  管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。如基金管理人

  在基金投资运作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易对手名单的,视为

  基金管理人认可全市场交易对手。在基金存续期间,基金管理人可以调整交易对

  手名单并在调整后书面通知托管人。新名单确定时已与本次剔除的交易对手所进

  交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。基金托管人则根

  据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金

  管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管

  理人,基金托管人在履行其通知义务及本协议约定的监督义务后,不承担由此造

  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

  者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份

  额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按

  照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律

  法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以

  上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  事先相互提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有其他重大利害

  关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单,加盖公章并书面提交,并确保所

  提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人及基金托管人有责

  任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后

  相关一方应及时发送另一方,另一方于2个工作日内进行回函确认已知名单的变

  资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确

  定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据

  护基金份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会

  反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒及书面提示

  等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监

  督和核查。基金管理人收到通知后应及时核对并回复基金托管人,对于收到的书

  面通知,基金管理人应以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义

  进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限。在上述规定期限内,基金托管人有

  权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通

  和本托管协议对基金业务执行核查。包括但不限于:对基金托管人发出的提示,

  证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会

  报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

  律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即采用书面形

  式并电话提醒的方式通知基金管理人及时纠正,由此造成的直接损失由基金管理

  人承担,基金托管人在履行其通知义务及本协议约定的监督义务后,予以免责。

  基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券/期货账户

  等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根

  账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

  违反《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通

  知基金托管人限期纠正。基金托管人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对

  并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定

  期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,

  本托管协议对基金业务执行核查,包括但不限于:对基金管理人发出的书面提示,

  证;基金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性

  基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处分、分配基金的任何

  资产。不属于基金托管人实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管

  的,基金托管人应及时采用书面形式并电话提醒的方式通知基金管理人采取措施

  进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基

  金财产的损失,基金托管人应予以必要的协助与配合,但对此不承担相应责任。

  机构的基金资产,或交由证券公司负责清算交收的基金资产及其收益,由于该等

  机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原

  银行开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人或基金管理人委托的登记机

  基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》、基金合同等有关规定后,基

  资金账户,同时在规定时间内,基金管理人应聘请符合《中华人民共和国证券法》

  规定的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2

  理退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。基金管理人、基金托管人和销售机

  “托管账户”),保管基金的银行存款,并根据基金管理人的指令办理资金收付。

  托管账户名称应为“九泰久福量化股票型证券投资基金”,预留印鉴为基金托管

  金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使

  行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及

  托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦

  他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,按有关规定开立、使用

  并管理;若无相关规定,则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

  证券交易资金账户,用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金

  的变动明细以及场内证券交易清算,并通过签订三方存管相关协议与基金托管人

  存放在基金管理人为基金开立的证券资金账户中,场内的证券交易资金清算由基

  金管理人所选择的证券经营机构负责。证券资金账户内的资金,只能通过证银转

  账方式将资金划转至基金托管资金账户,不得将资金划转至任何其他银行账户。

  基金托管人不负责办理场内的证券交易资金清算,也不负责保管证券资金账户内

  任公司和银行间市场清算所股份有限公司的有关规定,以基金的名义在银行间市

  场登记托管结算机构开立债券托管账户、持有人账户和资金结算账户,并代表基

  金进行银行间市场债券的结算。基金管理人应负责为基金对外签订全国银行间债

  期货资金账户,在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户名称、期货

  其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于本基金的安全保管和日常监督核查的原

  则,存款行应尽量选择基金托管人经办行所在地的分支机构。对于任何的定期存

  款投资,基金管理人都必须和存款机构签订定期存款协议,约定双方的权利和义

  务,该协议作为划款指令附件。该协议中必须有如下明确类似意思表示的条款:

  “存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押,并不得用于转让和背书;本息到

  期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户(明确户名、开户行、账号等),

  不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条款,基金托管人有权

  拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证实书后,基金托管人保管证实书正

  宜,若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款,若产生息差(即本基金已

  计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额),该息差的处理方法由基金

  托管人的保管库,或存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有

  限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司、中国证

  券登记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持

  有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办

  理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、

  灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对由基金托管人以外机

  基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人

  保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

  合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生

  的重大合同,基金管理人应尽量保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正

  本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基

  金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限

  资金划拨及其他款项付款指令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名

  称“授权通知”),指定指令的被授权人员及被授权印鉴,授权通知的内容包括被

  授权人的名单、签章样本、权限和预留印鉴。授权通知应加盖基金管理人公司公

  章并写明生效时间。基金管理人应使用传真或其他与基金托管人协商一致的方式

  向基金托管人发出授权通知,同时电话通知基金托管人。授权通知经基金管理人

  与基金托管人以电话方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式确认后,于

  授权通知载明的生效时间生效。基金管理人在此后七个工作日内将授权通知的正

  本送交基金托管人。授权通知书正本内容与基金托管人收到的传真不一致的,以

  被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露,但法律法规规定或有权机关另有要

  交易指令及资金划拨类指令(以下简称“指令”)。指令应加盖预留印鉴并由被授

  权人签章。基金管理人发给基金托管人的资金划拨类指令应写明款项事由、时间、

  金额、出款和收款账户信息等。有效划款指令是指指令要素(包括付款人、付款

  账号、收款人、收款账号、金额(大、小写)、款项事由、支付时间)准确无误、

  人和基金管理人认可的方式向基金托管人发送。基金管理人在发送指令时,应确

  对于银行间业务,基金管理人应于交易日15:00前将银行间成交单及相关划

  款指令发送至基金托管人。基金管理人应与基金托管人确认基金托管人已完成证

  托管人;基金管理人在每个工作日的15:00以后发送的要求当日支付的有效划款

  指令,基金托管人应尽量完成,但不保证当天能够执行。有效划款指令是指指令

  要素(包括付款人、付款账号、收款人、收款账号、金额(大、小写)、款项事

  由、支付时间)准确无误、预留印鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足的划

  认。指令以获得基金托管人确认该指令已成功接收之时视为送达基金托管人。对

  进行形式审查,验证指令的要素是否齐全,传真指令还应审核印鉴和签章是否和

  注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给基金托管人,并电话通知

  额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管

  人可不予执行,并立即采用书面形式并电话提醒的方式通知基金管理人,基金托

  电话确认,暂停指令的执行并要求基金管理人重新发送指令。基金托管人有权要

  求基金管理人提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料,以确保基金托管人

  有足够的资料来判断指令的有效性。基金托管人待收齐相关资料并判断指令有效

  后重新开始执行指令。基金管理人应在合理时间内补充相关资料,并给基金托管

  基金托管人发现基金管理人发送的指令有可能违反《基金法》、《运作办法》、

  《基金合同》、本协议或其他有关法律法规的规定时,应暂缓执行指令,并及时

  以电话提醒的方式通知基金管理人,基金管理人收到通知后应及时核对并纠正;

  如相关交易已生效,则应通知基金管理人在10个工作日内纠正,上述违规事项

  未能在10个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。对于基金托管人

  事前难以监督的交易行为,基金托管人应在发现后事后通知基金管理人并向中国

  证监会报告。对于基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协

  议或其他有关法律法规的规定造成基金财产直接损失的,由基金管理人承担全部

  议或具有第(四)项所述错误,基金托管人不得无故拒绝或拖延执行,否则应就

  益受到损害而负赔偿责任外,基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财

  易日,使用传真方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发

  出加盖基金管理人公司公章的书面变更通知,同时电话通知基金托管人。被授权

  人变更通知,经基金管理人与基金托管人以电话方式或其他基金管理人和基金托

  管人认可的方式确认后,于授权通知载明的生效时间生效,同时原授权通知失效。

  基金管理人在此后七个工作日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。变

  更通知书书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致的,以基金托管人收到的

  未能及时清算所造成的损失由基金管理人承担。因基金管理人违反本托管协议造

  成的传输不及时、未能留出足够执行时间、未能及时与基金托管人进行指令确认

  致使资金未能及时清算或交易失败所造成的直接损失由基金管理人承担。基金托

  管人按照《基金合同》、本协议及其他法律法规规定正确执行基金管理人发送的

  有效指令,基金财产发生损失的,基金托管人不承担任何形式的责任。在正常业

  务受理渠道和指令规定的时间内,因基金托管人原因造成未能及时或正确执行合

  存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供授权通知等情形,基金托管人

  第三方带来的损失,但基金托管人未按本协议约定尽形式审核义务执行指令而造

  基金托管人及证券经营机构签订本基金的证券经纪服务协议,就基金参与场内证

  经纪合同,其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行,若无明确规

  基金投资于证券发生的所有场内交易的清算交割,由基金管理人负责委托代理证

  进行交易,并负责解决因交易对手不履行合同或不及时履行合同而造成的纠纷及

  印鉴后及时传真给基金托管人,并电话确认。如果银行间中债综合业务平台或上

  海清算所客户终端系统已经生成的交易需要取消或终止,基金管理人要书面通知

  令)的截止时间一般为当天的15:00。如基金管理人要求当天某一时点到账,则

  在15:00之后发送指令的,基金托管人应尽力完成,如处理失败应及时通知基金

  管理人知悉。指令、成交单传输不及时、未能留出足够的操作时间,致使资金未

  的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,

  基金托管人可不予执行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行

  该指令而造成损失的责任。基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知

  开立的DVP资金账户之间的资金调拨,除了登记结算机构系统自动将DVP资金账

  户资金退回至托管专户的之外,应当由基金管理人出具资金划款指令,基金托管

  人审核无误后执行。由于基金管理人未及时出具指令导致基金在托管专户的头寸

  前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如

  果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由

  给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实

  性和准确性负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金

  日15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准

  向基金托管人发送有关数据,如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可协商

  解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据,双方各自按有关规定保存。

  当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金托管资金账

  户的,基金托管人应及时以电话提醒的方式通知基金管理人采取措施进行催收,

  人应按时划付;因基金托管资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时

  划付,基金托管人应及时以电话提醒的方式通知基金管理人,基金托管人不承担

  和与投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达

  交收”的原则,申购款实行T+2日交收,赎回款实行T+3日交收,转换款实行

  T+3交收。每日(D日:资金交收日,下同)按照托管账户应收资金与应付资金的

  差额来确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账

  户净应收额时,基金管理人应在D日15:00之前从基金清算账户划往基金托管账

  户;当存在托管账户净应付额时,基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账

  资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届

  人向基金托管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应根据指令及时将分红款

  类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。基

  金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,

  金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基

  金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、各类基金份额的基金份额累计净值

  结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。

  理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关

  的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,

  法和会计处理原则,分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册,对相关各

  对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全

  制及复核;在季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制及复核;

  在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制及复核;在每年结束之日

  金托管人在收到后应在3日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基

  金管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人

  应在收到后5个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管

  理人在中期报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在

  收到后15日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年

  度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人应在收到后20

  日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之

  括但不限于书面方式、电子确认方式)办理本基金相关报告或报表的确认、复核

  托管人应共同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。基金年度报告中

  的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审

  计。基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报

  露,拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、

  《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外,基金管理人和基金托管人对

  基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是,如下情况不

  及其更新、基金合同、托管协议、基金份额发售公告、基金合同生效公告、各类

  基金份额的基金净值信息、各类基金份额申购、赎回价格、基金定期报告(包括

  基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告)、临时报告、澄清公告、基金份

  额持有人大会决议、清算报告、资产支持证券的投资情况、投资股指期货信息披

  露、投资国债期货信息披露、实施侧袋机制的相关信息披露和中国证监会规定的

  其他信息。基金年度报告中的财务会计报告应当经符合《中华人民共和国证券法》

  为宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,

  国证监会规定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托

  管人在规定媒介公开披露。当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停

  基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时,

  违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他有关规定从基金财产中列支费用

  时,基金托管人可要求基金管理人予以说明解释,如基金管理人无正当理由,基

  基金份额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保

  管,基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于法

  律法规规定的最低年限,法律法规或有权机关另有规定的除外。如不能妥善保管,

  送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整

  性。基金管理人和基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管

  料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

  基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于法律法规规

  人处。对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授

  权业务章的合同传真件或复印件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原

  基金账册、交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少十五年以上,但司

  出对基金份额持有人的利益造成损害的行为,并与新任基金管理人或临时基金管

  理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合,并与新任

  保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为,并与新任基金托管人或临

  时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应给予

  积极配合,并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和基金资产

  人员泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从

  内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备

  《基金合同》和本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,

  应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额

  持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损失。

  损失进行赔偿,另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。但是如发生

  措施,尽力防止损失的扩大;没有采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的

  议。若基金管理人或基金托管人因履行本协议而被起诉,另一方应提供合理的必

  金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未

  能发现错误或虽发现错误但因前述原因无法及时更正的,由此造成基金财产或投

  资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管

  协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会,按照北京仲裁委

  员会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的,

  案,应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或签章,

  协议当事人双方根据中国证监会的意见修改并正式签署托管协议。托管协议以中